开展营销活动中存在多项违规行为 江海证券一营业部员工收警示函
发布时间：2025-07-09 04:55:39 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：黑龙江证监局 关于对王冰采取出具警示函措施的决定监管措施〔2022〕5号）王冰：经查，我局发现你身份证号：23212719XXXXXX0
。
炒股就看，开展权威，营销营业专业，活动函及时，中存证券全面，多项助您挖掘潜力主题机会！违规
来源：黑龙江证监局
关于对王冰采取出具警示函措施的江海警示决定（监管措施〔2022〕5号）
王冰：
经查，我局发现你（身份证号：23212719XXXXXX0228）在江海证券有限公司大庆龙凤证券营业部任职期间，工收在开展营销活动中，开展合规意识淡薄，营销营业存在以下违规行为：一是活动函泄露客户信息，替客户办理证券认购。中存证券二是多项向客户传递非江海证券统一提供的投资信息，并向客户做出投资不受损失、违规保证投资收益的江海警示承诺。三是电话服务过程中，营销宣传内容不实，存在误导性内容和不当表述，以自称炒股等不当方式作为营销手段诱导客户购买固定收益产品。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第一款第四项、第十一条、第十二条第一款第一项、第二项、第三项、第五项规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向我会（中国证券监督管理委员会）提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
黑龙江证监局
2022年4月11日
相关文章
银保监会副主席肖远企：要善于创造新市民金融需求 提供更好的服务体验
转自：中国网财经中国网财经11月22日讯 2022年论坛年会于昨日隆重开幕。中国银保监会副主席肖远企今日在论坛上就加强新市民金融服务谈了两点看法。第一，精准把握新市民需求，提供优质金融服务。要主动发现2025-07-09
国际能源署IEA）最新发布的报告显示，到2025年，可再生能源将覆盖几乎所有全球电力需求增长，并在三年内成为全球最大的电力来源。2025-07-09
日常可以做的女人缩阴的方法，4个安全简单的运动缩阴法 — 爱达夫养生
现在缩阴已经是女人丰胸、整容之后的又一个自我完美的追求，女性一般在生完孩子之后，会出现阴道松弛的情况。下面教大家几个安全简单的女人缩阴的方法，不要追求一些药物，适当的做一些小锻炼就能达到效果，促进夫妻2025-07-09
宽心的经典语录，越看越宽心的10句话1、宽心人活着，没必要凡事都争个明白。水至清则无鱼，人至清则无朋。跟家人争，争赢了，亲情没了；跟爱人争，争赢了，感情淡了；跟朋友争，争赢了，情义没了。争的是理，输的2025-07-09
曾涉“叶飞案”的再度暴雷。11月22日晚，昊志机电发布公告称，近日接到董事长汤丽君通知，她在11月22日收到证监会《立案告知书》。因涉嫌内幕交易昊志机电股票，据《证券法》等法律法规，证监会10月26日2025-07-09
随着本周大范围雨雪过程的结束，北方多地今天2月10日）阳光露脸，气温显著回升。不过升温过程将在周末被打断。新一股较强冷空气明天来袭，一场从北至南的气温跳水大赛将正式拉开帷幕，看看哪些城市将经历气温骤降2025-07-09
最新评论